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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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151、 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。(  )

152、根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則,轉(zhuǎn)股申請可以撤單。()
153、 投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。(  )

154、 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。(  )

155、 證券交易過程中,清算使整個交易過程結(jié)束。(  )

156、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心,為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉(zhuǎn)讓平臺。 (  )

157、 上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。 (  )

158、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日閉市前,將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所,供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。(  )

159、 證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。 (  )

160、一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。(  )

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