證券業從業人員后續職業培訓大綱（2014）

中國證券業協會
2014年6月

　　目 錄

　　使用說明

　　第一部分 必修內容
　　必修內容之一：法律法規
　　一、 綜合類
　　二、 公司管理類
　　三、 業務類
　　四、 其他
　　必修內容之二：執業行為規范
　　一、 職業道德要求
　　二、 執業行為規范

　　第二部分 選修內容
　　一、 新產品
　　二、 新業務
　　三、 理論與技術前沿

　　使用說明

　　《證券業從業人員后續職業培訓大綱（2014）》（以下簡稱《大綱（2014）》）是中國證券業協會根據近年來法律法規和證券市場的發展變化，結合行業培訓需要，在《證券業從業人員后續職業培訓大綱（2012）》的基礎上進行修訂、編制?！洞缶V（2014）》分為必修內容和選修內容兩大部分。其中，必修內容包含法律法規、執業行為規范兩部分，選修內容包括新產品、新業務、理論與技術前沿三部分。
　　按照證券業從業人員后續職業培訓的相關規定，從業人員每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓。其中，學習必修部分內容不少于10學時，學習選修部分內容不少于5學時。取得董事、監事、經理層人員任職資格的人員、合規總監、保薦代表人應當定期參加專項業務培訓。
　　各會員單位、地方證券業協會在組織證券業從業人員后續職業培訓時，應重點參考《大綱（2014）》第二部分選修內容。會員單位、地方證券業協會組織的培訓內容未列入《大綱（2014）》、但符合證券業從業人員后續職業培訓要求的，經中國證券業協會認可后，可錄入協會培訓信息系統，用于證券業從業人員執業證書年檢。