必修內容之二：執業行為規范

　　一、 職業道德要求
　　證券業從業人員應當在執業過程中自覺遵守守法合規原則、誠實信用原則、勤勉盡責原則、公平競爭原則等職業道德標準，并在執業過程中保持專業勝任、遵守保密義務、自覺維護客戶合法利益。
　　二、 執業行為規范
　　1、證券資信評級機構執業行為準則
　　（中國證券業協會，2012年3月19日發布并施行）
　　2、證券分析師執業行為準則
　　（中國證券業協會，2012年6月19日發布，2012年9月1日起施行）
　　3、發布證券研究報告執業規范
　　（中國證券業協會，2012年6月19日發布，2012年9月1日起施行）
　　4、中國證券業協會誠信管理辦法
　　（中國證券業協會，2013年7月19日經第五屆理事會第九次會議通訊表決通過，2013年8月13日公布）