二、公司管理類(lèi)
　　（一）公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更
　　1、關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
　　（證監(jiān)會(huì)令第86號(hào)，2012年10月11日公布并施行）
　　2、關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào)，2012年10月11日公布并施行）
　　3、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào)，2013年3月15日公布并施行）
　　4、證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引
　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年12月3日修訂發(fā)布并施行）
　　（二）公司治理、內(nèi)部控制與信息披露
　　1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
　　（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）
　　2、證券公司治理準(zhǔn)則
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]41號(hào)，2012年12月11日公布，自2013年1月1日起施行）
　　3、證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]46號(hào)，2012年12月24日公布，自2013年2月1日起施行）
　　4、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2013]30號(hào)，2013年7月18日公布并施行）
　　5、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號(hào)，2013年11月20日公布，自2014年1月1日起施行）
　　6、證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引
　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年2月12日發(fā)布并施行）
　　（三）財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制
　　1、關(guān)于修改《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的決定
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]36號(hào)，2012年11月16日公布并施行）
　　2、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]37號(hào)，2012年11月16日公布并施行）
　　3、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定
　　（證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號(hào)，2012年12月27日公布并施行）
　　4、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范
　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年2月24日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十八次會(huì)議表決通過(guò)，2014年2月25日發(fā)布，自2014年3月1日起施行）
　　5、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引
　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年2月24日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十八次會(huì)議表決通過(guò)，2014年2月25日發(fā)布，自2014年3月1日起施行）
　　（四）從業(yè)人員管理
　　1、關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定
　　（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，2012年10月19日公布并施行）