全國期貨從業人員資格考試 《期貨法律法規》沖刺試卷(五)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（　）。

A．20%

B．45%

C．70%

D．85%

2．期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（　）承擔。

A．客戶

B．期貨交易所

C．期貨公司

D．客戶和期貨公司共同3．下列有關期貨交易基本規則的說法正確的是（　）。

A．期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B．期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

C．期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定分享利益

D．期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定共擔風險

4．期貨交易的結算，由（　）統一組織進行。

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．國務院期貨監督管理機構

D．期貨業協會

5．根據《期貨交易管理條例》的規定，對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的部門是（　）。

A．國務院商務主管部門

B．國務院期貨監督管理機構

C．國家發改委

D．國有資產監督管理機構

6．期貨交易所不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（　）的罰款。

A．5000元以上2萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下

C．5萬元以上l0萬元以下

D．1萬元以上l0萬元以下

7．國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（　）。

A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款

B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D．給予降級直至開除的紀律處分

8．平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（　）的合約，了結期貨交易的行為。

A．品種、數量和交割月份相同且交易方向相同

B．品種、數量和交割月份不同且交易方向相反

C．品種、數量和交割月份相同但交易方向相反

D．品種、數量和交割月份不同但交易方向相同

9．期貨投資者保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由（　）根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

A．中國證監會

B．財政部

C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

10．期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（　）。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．財政部

D．期貨投資者保障基金