全國期貨從業人員資格考試 《期貨法律法規》沖刺試卷(三)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．根據《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（　）年，不得擔任期貨交易所韻負責人、財務會計人員。

A．3

B．4

C．5

D．6

2．申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為（　）。

A．人民幣2000萬元

B．人民幣3000萬元

C．人民幣5000萬元

D．人民幣6000萬元

3．期貨公司成立后無正當理由超過（　）未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（　）以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A．1個月；1個月

B．1個月；2個月

C．2個月；3個月

D．3個月；3個月

4．依據《期貨交易管理條例》的規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經（　）審核同意后，由（　）批準。

A．期貨交易所；國務院銀行業監督管理機構

B．國務院銀行業監督管理機構；國務院期貨監督管理機構

C．期貨交易所；國務院期貨監督管理機構

D．國務院期貨監督管理機構;國務院銀行業監督管理機構

5．期貨業協會的性質是（　）。

A．企業法人

B．事業單位

C．國家機關

D．社會團體法人

6．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當（　）。

A．責令其限期改正，并處以罰款

B．通知出境管理機關依法阻止其出境

C．責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

7．會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（　）的罰款。

A．1萬元以上5萬元以下

B．1萬元以上l0萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上l0萬元以下

8．漲跌停板是指合約在（　）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A．1

B．2

C．3

D．6

9．期貨投資者保障基金的補償實行（　）。

A．定額補償

B．比例補償

C．超額累進補償

D．限額補償

10．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（　）繳納形成。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%