二、多項選擇題
1．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第3條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第11條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風險準備金制度；國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
3．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單；違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關的商業秘密；違反國家有關規定參與期貨交易；國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
4．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條和第75條規定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關的商業秘密；違反國家有關規定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。5．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第10條第2款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
6．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第71條第1款規定，期貨公司有選項A、B、 C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。此外，根據該條規定，應給予上述處罰的行為還包括：在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；等等。
7．ABC【解析】期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循公開、合理、有效的原則。
8．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第10條和第11條規定，選項A、B、C、D均屬于會員制期貨交易所章程應當載明的事項。
9．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第12條規定，期貨交易所交易規則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。
10．BCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第17條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規定的營業期限屆滿；②會員大會或者股東大會決定解散；③中國證監會決定關閉。
11．ABCD【解析】本題考查會員大會的職權，屬于識記內容，考生要熟練掌握。
12．ABCD【解析】未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
13．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應具備的條件，屬于識記內容。
14．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第13條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，除了向中國證監會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應當提交：公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；從事金融期貨經紀業務的計劃書；業務設施和技術系統運行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；等等。
15．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第1款規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
16．ABCD【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；質押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
17．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：①涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進行重大資產、債務重組；④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。
18．ABD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。
19．CD【解析】具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔佳金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
20．ABC【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②已被本機構聘用；③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國證監會規定的其他條件。
21．ABCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第13條規定，期貨公司首席風險官除不得有選項A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：從事可能影響其獨立履行職責的活動；對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。
22．ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條詳細列舉了期貨公司申請金融期貨結算業務資格應具備的11項基本條件，根據該條規定，選項A、B、C符合題干要求。期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，高級管‘理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違"72-違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
23．BC【解析】從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：①人民幣9000萬元；②客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。
24．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第7條規定，證券公司申請介紹業務，除了應當向中國證監會提交選項A、B、C、D所列材料外，還應當提交下列申請材料：董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會作出的，應提供股東會或者股東大會的決議；客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；關于技術系統準備情況的說明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表。
25．ABCD【解析】期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
26．BCD【解析】有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：①沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；③違反法律、法規禁止性規定的。
27．ABCD【解析】自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
28．ABCD【解析】取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執行投資者適當性制度。
29．ABCD【解析】根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第9條規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：①批評；②協會內通報批評；③通過媒體公開譴責；④取消會員資格并公告。
30．ABC【解析】中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
31．ABCD【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力；②申請人依法解散；③申請人撤回申請材料；④申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查；⑥申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；⑧中國證監會認定的其他情形。
32．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：①任職決定文件；②相關會議的決議；③相關人員的任職資格核準文件；④高級管理人員職責范圍的說明；⑤中國證監會規定的其他材料。
33．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：①期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；②在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；③在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。
34．AD【解析】根據《期貨交易管理條例》第60條的規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
35．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第64條的規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
36．BD【解析】根據《期貨交易管理條例》第45條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。
37．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第68條的規定，選項A、B、C、D均符合題干要求。本題要求考生識記。
38．BCD【解析】期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。
39．AB【解析】根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
40．ABCD【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第70條的規定，要求考生予以識記。
41．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第70條的規定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。其他行為還包括：接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；違反規定從事與期貨業務無關的活動的等。
42．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第71條的規定，期貨公司有選項A、B、C、D所列欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
43．BC【解析】期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
44．ABC【解析】根據《期貨交易管理條例》第73條第2款的規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機梅的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。45．ABD【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款的規定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。
46．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第33條和第47條的規定，期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人。在會員制期貨交易所中，總經理是當然理事；在公司制期貨交易所中，總經理應當由董事擔任。
47．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第34條的規定，選項A、B、C、D均屬于期
貨交易所總經理行使的職權。本題屬于識記內容，要求考生熟練掌握。
48．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條的規定，選項A、B、C、D
均屬于公司制期貨交易所股東大會行使的職權。本題屬于識記內容。
49．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第25條和第40條的規定，選項A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權。本題屬于識記內容，要求考生予以熟練掌握。50．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第42條第1款的規定，公司制期貨交易所董事長行使下列職權：①主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；②組織協調專門委員會的工作；③檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
51．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第50條的規定，公司制期貨交易所監事會行使下列職權：①檢查期貨交易所財務；②監督期貨交易所董事~高級管理人員執行職務行為；③向股東大會會議提出提案；④期貨交易所章程規定的其他職權。
52．ABCD【解析】本題考查會員制期貨交易所會員享有的權利，屬于識記內容，考生要熟練掌握。
53．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第57條的規定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：①遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；③按規定繳納各種費用；④執行會員大會、理事會的決議；⑤接受期貨交易所監督管理。
54．ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所會員享有的權利，屬于識記內容。根據《期貨交易所管理辦法》第56條和第58條的規定，選項A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所會員享有的權利。
55．ABD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第63條的規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。
56．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第16條和第18條的規定，期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監會提交變更注冊資本申請書；股東會關于變更注冊資本的決議文件；股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；變更注冊資本的詳細方案；模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；變更后期貨公司股東股權背景情況圖；間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議等申請材料。．
57．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第22條的規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。
58．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第23條的規定，期貨公司申請設立營業部，除了應當具備選項A、B、C、D所列條件外，還應當具備下列條件：①未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；②申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準；③具有符合期貨業務需要的營業場所和設施；④中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
59．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第26條第2款的規定，期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更營業部營業場所申請書；②變更營業部營業場所的詳細計劃；③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；⑤中國證監會規定的其他材料。
60．ABD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第27條第2款的規定，期貨公司營業部終止的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①終止營業部申請書；②擬終止營業部的決議文件；③關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；④中國證監會規定的其他材料。
