三、判斷是非題
1．×【解析】內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。
2．√
3．√
4．×【解析】期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。
5．×【解析】期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。
6．×【解析】清算組制訂的清算方案，應當報中國證監會批準。
7．×【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第21條規定，在會員制期貨交易所中，有1／3以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。
8．×【解析】會員制期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
9．×【解析】會員制期貨交易所理事會的會員理事由會員大會選舉產生。
10．×【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第27條規定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經理。
11．√
12．×【解析】會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
13．×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第7條規定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當在近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。
14．×【解析】申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗。
15．√16．√17．×【解析】期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。
18．×【解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金一／+其他調整項。
19．√
20．√四、綜合題1．B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第78條規定，期貨交易所應當按照手續費收入
的20%的比例提取風險準備金。因此，該期貨交易所應提取的風險準備金為1000萬元。
2．C【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第73條規定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：①有價證券基準計算價值的80%；②會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
3．A【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第72條第2款規定，國債沖抵保證金的，期貨交易所以)中抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。、
4．C【解析】本題主要考查期貨交易所的變更。根據《期貨交易所管理辦法》第14條規定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。據此，本題中關于A期貨交易所和8期貨交易所合并前的債權債務應由C期貨交易所繼承。另外，期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼?！?/P>
5．(1)B【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條的規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。
(2)D【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條的規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過1o萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為：10+(50—10)×90%=46(萬元)。
(3)C【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條的規定，期貨投資者保障基金對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為：10+(500一10)× 80%=402(萬元)。
(4)D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。
6．B【解析】對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構投資者補償規則進行補償。
7．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第88條的規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：①地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；②會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；③期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所采取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準等相應措施后仍未化解風險；④期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。
8．AC【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，對于張某可以給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格、期貨從業人員資格。
9．C【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第35條及第52條的規定，期貨交易所(不管是會員制期貨交易所還是公司制期貨交易所)任免中層管理人員，都應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。
10．AC【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，對于吳某的損失，甲期貨公司和孫某應當承擔賠償責任。
11．A【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第86條的規定，本題中除已經采取的應對措施外，上海期貨交易所還可以調整漲跌停板幅度。在漲跌停板制度下，前一交易日結算價加上允許的最大漲幅構成當日價格上漲的上限，稱為漲停板；前一交易日結算價減去允許的最大跌幅構成價格下跌的下限，稱為跌停板。漲跌停板又稱每日價格最大波動幅度限制。本題中上海期貨交易所的銅期貨價格已連續三日漲幅達到最大限度的4%，所以不可能在調整漲跌幅度的時候超過4%，否則意味著風險更大，故正確答案為A。
12．AB【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第33條的規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第34條的規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
