21．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?（　）

A．擅離職守，元故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．利用職務(wù)之便牟取私利

C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

22．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（　）。

A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

C．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

D．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄

23．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)?（　）

A．人民幣8000萬元

B．人民幣9000萬元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

D．客戶權(quán)益總額的6%

24．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（　）。

A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本．

25．期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（　）。

A．勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B．嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C．投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D．對(duì)重要事實(shí)予以明示

26．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（　）。

A．一方因重大誤解訂立合同的

B．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

27．自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（　），審慎決定是否參與股指期貨交易。

A．產(chǎn)品認(rèn)知能力

B．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C．生理及心理承受能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

28．取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（　）。

A．對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B．向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C．進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D．做好開戶入金指導(dǎo)

29．對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀(jì)律懲戒?（　）

A．批評(píng)

B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

C．取消會(huì)員資格并公告

D．通過媒體公開譴責(zé)

30．中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?（　）

A．審核材料

B．考察談話

C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D．問卷調(diào)查