21．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?（　）

A．期貨公司總經(jīng)理

B．期貨公司董事會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

22．在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　）。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C．期貨交易所

D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

23．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列哪些措施?（　）

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

24．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　）。

A．已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

25．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（　）

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

26．根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有（　）。

A．風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則

B．尊重當(dāng)事人合法約定的原則

C．投資和回報(bào)相一致的原則

D．過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則

27．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（　）。

A．督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度

B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度

C．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

D．保護(hù)投資者合法權(quán)益

28．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（　）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。

A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B．各司其職、各負(fù)其責(zé)

C．加強(qiáng)協(xié)作

D．聯(lián)合監(jiān)管

29．在我國(guó)，對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)金融期貨交易所

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

30．期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（　）。

A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

B．責(zé)令改正

C．出具警示函

D．對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施