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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(一)

來源:233網校 2014-04-22 09:07:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第一套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

21.根據《期貨公司管理辦法》的規定,依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是( )。

A.期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會

22.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行( )。

A.自律管理

B.行政管理

C.監督管理

D.行業監管

23.《期貨公司管理辦法》的施行時間是( )。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

24.申請設立期貨公司,具有期貨從業人員資格的人員不少于( )。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人25.申請設立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于( )。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

26.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得( )核準的任職資格。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.國家工商總局

D.中國銀監會

27.申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具有從事期貨業務( )以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于( )。

A.2年;3年

B.3年;2年

C.3年;5年

D.2年;5年

28.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起( )工作日內,向中國證監

會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

29.《期貨公司首席風險官管理規定》的施行時間是( )。’

A.2007年4月15日

B.2007年7月4日

C.2008年5月1日

D.2008年7月15日

30.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起( )工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

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