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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(一)

來源:233網校 2014-04-22 09:07:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第一套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

二、多項選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)

1.金融期貨合約的標的物包括( )。

A.能源

B.有價證券

C.利率

D.匯率

2.《期貨交易管理條例》的制定目的包括( )。

A.規范期貨交易行為

B.促進期貨市場積極穩妥發展

C.維護期貨市場秩序,防范風險

D.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

3.期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是( )。

A.變更住所或者營業場所

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更境內分支機構的營業場所

D.變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

4.在我國,任何單位或者個人不得違規使用( )進行期貨交易。

A.自有資金

B.信貸資金

C.財政資金

D.經營利潤

5.從事期貨交易活動,應當遵循的原則包括( )。

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

6.交割倉庫有違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關的商業秘密行為的,其應承擔的法律責任是( )。

A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.情節嚴重的,責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

7.任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務,或者組織變相期貨交易活動的,其應承擔的法律責任是( )。

A.予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上l00萬元以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上20萬元以下的罰款一

8.根據合約標的物的不同,期貨合約分為( )。

A.農產品期貨合約

B.工業品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

9.期貨交易活動實行的原則有( )。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.分享利益,共擔風險

D.投資風險自擔

10.發生下列哪些重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監會報告?( )

A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟

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