二、多項(xiàng)選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)
1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括( )。
A.能源
B.有價(jià)證券
C.利率
D.匯率
2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括( )。
A.規(guī)范期貨交易行為
B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險(xiǎn)
D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益
3.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是( )。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
4.在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。
A.自有資金
B.信貸資金
C.財(cái)政資金
D.經(jīng)營利潤
5.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實(shí)信用
6.交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的,其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款
7.任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù),或者組織變相期貨交易活動(dòng)的,其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。
A.予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上l00萬元以下的罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上20萬元以下的罰款一
8.根據(jù)合約標(biāo)的物的不同,期貨合約分為( )。
A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B.工業(yè)品期貨合約
C.商品期貨合約
D.金融期貨合約
9.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有( )。
A.公開、公平、公正
B.投資者投資決策自主
C.分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng),期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告?( )
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟