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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(一)

來源:233網校 2014-04-22 09:07:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第一套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

41.期貨公司向客戶收取的保證金,可以劃轉的情形包括( )。

A.為客戶交存保證金

B.依據客戶的要求支付可用資金

C.為客戶支付手續費

D.為客戶支付稅款

42.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?( )

A.期貨交易所的風險準備金

B.期貨交易所的自有資金

C.該會員的保證金

D.該會員的自有資金和風險準備金

43.期貨業協會的職責包括( )。

A.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

B.向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求

C.制定會員應當遵守的行業自律性規則,監督、檢查會員行為

D.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

44.國務院期貨監督管理機構依法履行職責時,可以對下列哪些機構或場所進行現場檢查?( )

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所

C.交割倉庫

D.期貨公司

45.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司及其分j機構的( )方面提出要求。

A.風險管理

B.經營條件

C.保證金存管

D.關聯交易

46.期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正,其行為嚴重危易期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督乍理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以區別情形,對其采取下列哪些措施?( )

A.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

B.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利

C.停止批準新增業務或者分支機構

D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

47.期貨投資者保障基金的( ),由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險才平等情況調整確定。

A.來源

B.規模

C.繳納比例

D.繳納方式

48.申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交的文件和材料有( )。

A.章程和交易規則草案

B.期貨交易所的經營計劃

C.擬加入會員或者股東名單

D.場地、設備、資金證明文件及情況說明49.期貨交易所章程應當載明的事項包括( )。

A.名稱、住所和營業場所

B.注冊資本及其構成

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D.財務會計、內部控制制度

50.期貨交易所交易規則應當載明的事項包括( )。

A.期貨交易信息的發布辦法

B.期貨交易、結算和交割制度

C.交易異常情況的處理程序

D.交易糾紛的處理方式

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