71、 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現（　　）情形的，中國證監會及其派出 機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第59條的規定采取相應監管措施。
A．高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求
B．以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務
C．未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制
D．利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益


72、 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料有（　　）。
A．期貨交易所的經營計劃
B．申請書、章程和交易規則草案
C．已經任用高級管理人員的名單及簡歷
D．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷


73、 期貨公司有（　）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A．擬更換總經理
B．擬更換監事
C．客戶發生重大透支、穿倉
D．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準


74、 證券公司只能接受其（　　）的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
A．全資擁有
B．控股
C．非關聯
D．被同一機構控制


75、 期貨交易所應當向中國證監會履行的報告義務包括（　　）。
A．每一年度結束后3個月內提交年度財務報告
B．每一年度結束后4個月內提交年度財務報告
C．每一季度結束后15日內提交季度工作報告
D．每一年度結束后30日內提交年度工作報告


76、 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（　）。
A．會員資格的取得條件和程序
B．會員資格的變更條件和程序
C．對會員的監督管理
D．對會員違規、違約行為的處理辦法


77、 期貨公司停業，應當向中國證監會提交的申請材料有（　　）。
A．停業申請書
B．停業決議文件
C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告
D．中國證監會規定的其他材料


78、 對于違反《期貨從業人員執業行為準則》的機構，協會可作出的處理包括（　　）。
A．要求其按期改正
B．逾期不改正的，給予訓誡
C．逾期不改正的，公開譴責
D．情節嚴重的，移交司法部門


79、 期貨公司辦理（　　）事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
A．合并、分立、停業、解散或者破產
B．變更業務范圍
C．變更注冊資本
D．變更10％以上的股權


80、 下列關于中國證監會的表述中，正確的有（　　）。
A．中國證監會派出機構有權監管期貨公司
B．中國證監會有權依法對期貨公司進行監督管理
C．中國證監會有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理
D．中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理