11、 期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，則高級管理人員應遵循（　　）原則。
A．謹慎
B．穩健
C．回避
D．誠實


12、 營業部負責人擬連續離崗（　　）個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業 部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構 報告。
A．6
B．9
C．12
D．10


13、 期貨公司（　　）負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
A．董事長
B．總經理
C．首席風險官
D．分管投資咨詢業務的副總經理


14、 期貨公司應當設立（　　），對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
A．董事會
B．風險管理部門或者崗位
C．首席風險官
D．合規審查部門或者崗位


15、 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（　　）個月內，作出批準或者不予批準的決定。
A．2
B．3
C．1
D．5


16、 下列不是申請期貨結算業務資格應向證監會提交的申請材料的是（　　）。
A．金融期貨結算業務資格申請書
B．蓋有公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件
C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件
D．從業人員的學歷證明


17、 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算 會員期貨公司應當( )。
A．允許其進行交易
B．禁止其開倉
C．永久取消其交易資格
D．強行平倉


18、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（　　）年內應未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．4


19、 （　　）期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。
A．會員制
B．公司制
C．股份制
D．有限責任制


20、 會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（　　）年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。
A．1
B．3
C．5
D．7