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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(五)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生的糾紛的,合同履行地為(  )。
A.期貨公司的分公司所在地
B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地
C.投資者住所地
D.期貨交易所住所地

22、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由(  )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.期貨交易所


23、 下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述,錯(cuò)誤的是(  )。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)
B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任
D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任


24、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(  )個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.3
B.4
C.5
D.6


25、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果 的,(  )。
A.予以訓(xùn)誡
B.予以公開(kāi)譴責(zé)
C.予以除名
D.予以取消其從業(yè)資格

26、 期貨公司辦理(  )事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.變更注冊(cè)資本
B.變更公司形式
C.破產(chǎn)
D.變更3%以上的股權(quán)

27、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向(  )負(fù)責(zé)。
A.期貨公司監(jiān)事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)


28、 期貨投資者保障基金實(shí)行(  )。
A.全額補(bǔ)償
B.半額補(bǔ)償
C.三分之一補(bǔ)償
D.比例補(bǔ)償


29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于(  )人,并應(yīng)當(dāng) 出示合法證件和檢查通知書(shū),不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.5
C.7
D.3


30、 《期貨交易管理?xiàng)l例》自(  )起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2007年4月25日
D.2007年6月2日


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