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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
131、 期貨交易的交割,由期貨公司統一組織進行。(  )


132、 投資者適當性制度對投資者的各項要求及依據制度進行的評價,不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證。(  )


133、 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。 (  )


134、 期貨公司對董事給予處分的,應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構 報告。 (  )


135、 申請期貨公司獨立董事的任職資格,應通過中國證監會認可的資質測試。(  )


136、 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導,對于未能通過測試的投資者,期貨公司會員可以在繼續培訓后免試。(  )


137、 取得經理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務, 需重新申請任職資格。 (  )


138、 設立期貨交易所,由中國證監會審批。(  )


139、 保障基金應當實行獨立核算,分別管理,并與保障基金管理機構管理的其他資產有效 隔離。 (  )


140、 期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執行相關內控、合規制度的,中國期貨保證金、監控中心公司依據相關法律法規的規定,采取監管措施。(  )


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