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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
91、 根據《期貨公司管理辦法》及相關規定,以下有關期貨公司基本業務的敘述中,正確的有(?。?br>A.期貨公司在為投資者開戶前,應當向其出示《期貨交易風險說明書》,由投資者簽字確認了解其內容
B.期貨公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令
C.期貨公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的,可以提請中國證監會協調處理
D.期貨公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行


92、 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下(?。┬袨?。
A.為客戶設計投資方案
B.向客戶做獲利保證
C.對投資方案的風險進行評估
D.利用傳播媒介傳播虛假或誤導客戶的信息


93、 下列公司制期貨交易所的行為應經中國證監會批準的有( ?。?
A.收購本期貨交易所股份
B.股東轉讓其所持股份
C.選舉、更換非職工代表擔任的董事、監事
D.對其股份進行其他處置


94、 首席風險官不履行職責或有嚴重違規行為時,監管部門可以對其采取的監管措施有( )。
A.責令更換
B.情節嚴重的,認定其為不適當人選
C.出具警示函
D.監管談話


95、 投資者金融類資產包括( ?。┑荣Y產。 
A.銀行存款 
B.債券 
C.股票 
D.理財產品(計劃) 


96、 依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定,期貨公司金融期貨結算業務資格分為( ?。?
A.交易結算業務資格
B.一般結算會員資格
C.特別結算會員資格
D.全面結算會員資格


97、 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取( ?。┑缺匾娘L險處置措施。
A.延遲開市
B.暫停交易
C.關閉期貨交易所
D.提前閉市


98、 期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一( ?。┕芾碇贫龋⒁幏?、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
A.結算
B.風險管理
C.資金調撥
D.財務管理和會計核算


99、 下列屬于期貨公司會員單位應當做的有( ?。?。 
A.完善期貨經紀業務管理 
B.持續開展投資者風險教育 
C.加強對投資者交易行為的合法合規性管理 
D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融期貨交易所業務規則 


100、 期貨交易所有( ?。┑模瑧涍^中國證監會批準。
A.辦公地點變更
B.變更名稱
C.合并
D.變更注冊資本


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