一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)
1、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（　　）原則，維護期貨交易各方的合法 權益。
A．自主、創新、有效
B．公平、公證、公信
C．公開、競爭、公信
D．公開、公平、公正


2、營業部應當配備（　　）條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式處理：交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由（　　）承擔。
A．期貨公司
B．客戶
C．上海期貨交易所
D．中國金融期貨交易所


4、（　　）依照《期貨交易管理條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．國務院期貨監督管理機構派出機構


5、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（　　）相互獨立、分別管理。
A．自有資金賬戶
B．非結算會員保證金賬戶
C．個人客戶保證金賬戶
D．現金


6、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（　　）組成。
A．全體會員
B．控股10%的股東
C．全體股東推舉的會員
D．中國證監會核準的會員


7、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（　　）制定。
A．中國期貨業協會
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．中國證監會派出機構


8、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益的，情節嚴重的，由 中國期貨業協會（　　）。
A．暫停從業人員資格3個月至6個月
B．接受繼續教育
C．撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請
D．公開通報批評


9、提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為，不包括（　　）。
A．貶低其他機構、從業人員
B．以低于經營成本標準收取手續費
C．利用與有關組織的關系進行業務壟斷
D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金


10、國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（　　）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．85％