二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
61、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開的信息有（　　）。
A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
B．公司所處區域
C．交易結算結果查詢方式
D．證券市場行情


62、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料包括（　　）。
A．期貨投資咨詢業務資格申請書
B．申請日前3個月的期貨公司風險監管報表
C．股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議性文件
D．最近3年的期貨公司合規經營情況說明


63、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的監 管措施有（　　）。
A．責令參加培訓
B．書面警示
C．約見談話
D．增加內控合規自查次數


64、期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（　　）。
A．依據客戶要求支付可用資金
B．用于期貨公司日常開支
C．為客戶支付手續費
D．為客戶支付稅款


65、下列說法正確的有（　　）。 
A．中國證監會及其派出機構對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰 
B．取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查 
C．期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施，而中國金融期貨交易所、中國期貨業協會應對其進行處分 
D．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例由中國證監會負責解釋 


66、投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的（　　）等證明文件。 
A．本幣定期存折、存單 
B．本幣活期存折、存單 
C．外幣定期存折、存單 
D．外幣活期存折、存單 


67、經中國證監會批準，期貨交易所應當在限制會員（　　）等方面予以配合。
A．資金劃轉
B．開倉
C．持倉
D．移倉


68、中國期貨業協會應履行的職責有（　　）。
A．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B．組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流
C．教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
D．受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解


69、期貨經紀公司有（　）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。
A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C．任用不具備資格的期貨從業人員的
D．從事期貨自營業務的


70、期貨交易所可采取的組織形式包括（　）。
A．普通合伙制
B．公司制
C．有限合伙制
D．會員制