141、張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調 查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（ ）。
A．應該將該事情在中國期貨業協會備案
B．行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定
C．應該在自己的網站上公告
D．行為違法
142、張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。
根據以上情況，回答142-156問題：
在本案中，（ ）應承擔李某損失。
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．張某
D．李某
143、假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張 某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處 罰有（ ）。
A．給予警告
B．暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D．刑事起訴
144、張某在從事期貨業務工作期間，符合法律規定的有（ ）。
A．向李某承諾一定會使李某盈利
B．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露
C．代理客戶進行期貨交易
D．發現李某保證金不足，通知李某追加保證金
145、張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（ ）承擔責任。
A．甲公司
B．離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C．張某
D．離任前由甲公司承擔，離任后由張某承擔
146、對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。
A．不承擔任何民事責任
B．承擔違約責任和侵權責任
C．只承擔違約責任
D．只承擔侵權責任
147、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之 后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（ ）。
A．期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理
B．期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀
C．按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見
D．期貨公司將風險管理意見交監控中心保存
148、 某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司股東7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。
根據上述情況，回答148-162問題：
關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（ ）。
A．王某擔任期貨公司董事長，還應再取得中國證監會核準的董事長任職資格
B．應當既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監會派出機構報告
C．王某不能同時兼任董事長、總經理
D．應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某
149、客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ）。
A．經期貨交易所認定的標準倉單
B．可流通的國債
C．可轉換公司債券
D．企業債券
150、 某取得了中間介紹業務資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協助辦理開戶手續。為了使前來咨詢的李某能夠開戶，證券公司從業人員熱情地向李某介紹業務，向李某承諾期貨交易無風險，高收益。未仔細審查其提供的資料，甚至未能發現其身份證上的照片與本人不符。請回答150-164問題：
證券公司辦理開戶手續應對（ ）進行審查。
A．投資者開戶資料
B．投資者身份的真實性
C．投資者的家庭成員
D．投資者的文化程度
151、關于證券公司向投資者承諾無風險高收益的做法，下列說法正確的是（ ）。
A．無任何不妥
B．違反了投資者適當性制度
C．應移交司法部門處理
D．不應給客戶開戶
152、某期貨公司會員單位在開戶時，未認真審核投資者開戶申請資料，未審慎評估投資者的誠 信狀況和風險承受能力，為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶，經告誡，該會員單位 仍不改正，則協會可視其情節輕重對其進行的懲戒有（ ）。
A．批評
B．協會內通報批評
C．通過媒體公開譴責
D．取消會員資格并公告
153、張某擬申請期貨公司經理層任職資格，中國證監會派出機構可以通過（ ）等方式，對張某的能力、品行和資歷進行審查。
A．審核資料
B．考察談話
C．調查生活習慣
D．調查從業經歷
154、甲證券公司從事中間介紹業務，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協議，應載明的事項有（ ）。
A．介紹業務的范圍
B．介紹業務對接規則
C．違約責任
D．客戶投訴的接待處理方式
155、某期貨公司是一家全面結算會員期貨公司，其擬為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有（ ）。
A．保證金標準
B．結算流程
C．違約責任
D．不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
