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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(四)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:20:00
131、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。(  )


132、 期貨公司的董事,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。(  )


133、 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。(  )


134、 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會可以按 照規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 (  )


135、 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。(  )


136、 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。(  )


137、 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證 監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 (  )


138、 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面,評估分值上限分別為20分與10分,兩項(xiàng)評分相加為投資經(jīng)歷得分。(  )


139、 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(  )


140、 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。(  )


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