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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(四)

來源:233網校 2014-03-11 12:20:00
91、 根據《期貨交易所管理辦法》,期貨交易所實行每日結算制度,關于該制度下列說法正確的 有(  )。
A.期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員
B.期貨公司根據交易所的結算結果對客戶進行結算
C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶
D.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉


92、 期貨公司的(  )之間不得存在近親屬關系。
A.總經理
B.首席風險官
C.副總經理
D.董事長


93、 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括( )。
A.從業人員失蹤
B.從業人員死亡
C.從業人員被解聘
D.聘用的從業人員辭職


94、 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有(  )情形的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產,可能影響期貨公司持續經營
B.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動
C.股東未按照出資比例行使表決權
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏


95、 期貨公司未按期報送風險監管報表或報送的風險監管報表存在(  )的,中國證監會派 出機構應當要求期貨公司限期報送或補充更正。
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重大遺漏
D.出現偏差


96、 中國證監會對下列(  )人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
A.財務負責人
B.副總經理
C.總經理
D.首席風險官


97、 期貨交易所須載明的事項有(  )。
A.交易糾紛處理方式
B.風險準備金管理制度
C.注冊資本及其構成
D.章程修改程序


98、 期貨投資者保障基金的(  )報財政部批準。 
A.財務憑證 
B.決算 
C.年度收支計劃 
D.報表 


99、 當( )時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶揭示風險。
A.期貨市場行情發生重大變化
B.市場系統性風險
C.客戶可能出現風險
D.現貨市場行情發生重大變化


100、 監控中心應當按以下(  )標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。
A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的
一致性
D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性


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