41、 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（　　）。
A．應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C．協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D．審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力


42、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
A．5倍以上
B．3倍
C．1倍
D．1倍以上5倍以下


43、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（　　）罰款。
A．1萬元以下
B．3萬元以下
C．5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下


44、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事與申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)主席相比，需多提供的資料是（　　）。
A．申請(qǐng)書
B．任職資格申請(qǐng)表
C．資質(zhì)測(cè)試合格證明
D．關(guān)于獨(dú)立性的聲明


45、 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（　　）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A．8
B．10
C．12
D．15


46、
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（　　），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．監(jiān)事
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官


47、 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以從事的行為是（　　）。
A．向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B．以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C．利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬


48、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（　　）資格。
A．非結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．結(jié)算會(huì)員


49、 （　　）是期貨交易所的法定代表人。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．董事長
D．理事長


50、 在我國，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（　　）。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)