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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(一)

來源:233網校 2014-03-11 12:18:00
91、 期貨公司會員單位應建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確(  )等相關期貨從 業人員的責任。
A.客戶開發人員
B.服務人員
C.公司高級管理人員
D.審核人員


92、 證券公司應根據(?。┑囊幎?,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。
A.內部控制
B.風險隔離制度
C.風險防范
D.經營需要


93、 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有(  )。 
A.保證金標準 
B.結算流程 
C.爭議處理方式 
D.不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式 


94、 參加從業資格考試的,應當符合的條件有( ?。?br>A.年滿16周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監會規定的其他條件


95、 結算會員由(  )組成。
A.交易結算會員
B.全體結算會員
C.全面結算會員
D.特別結算會員


96、 營業部業務崗位應分工合理、職責明確,且崗位分工應符合的規定有(  )。
A.營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位,確保前、中、后臺業務分開
B.營業部業務崗位應當有專職的工作人員
C.營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要
D.營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書


97、 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得( ?。?。.
A.查封
B.凍結
C.強制執行
D.劃扣


98、 下面關于結算擔保金的表述,正確的有( )。
A.全面結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
B.交易結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C.全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金
D.全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金


99、 申請設立期貨公司,應符合的條件有(  )。
A.具有期貨從業人員資格的人員不少于10人
B.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D.具備任職資格的高級管理人員不少于2人


100、 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定,以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中,正 確的有(  )。
A.期貨經紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示《期貨交易風險說明書》,由投資者簽 字確認了解其內容
B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的,可以提請中國證 監會協調處理
D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行


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