111、 （　　）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 
A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 
B．期貨交易所 
C．中國證監(jiān)會(huì) 
D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 


112、 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（　　）。
A．期貨公司監(jiān)事
B．期貨公司控股股東
C．期貨公司員工的配偶
D．2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問


113、 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（　　）的原則。
A．公開
B．超額收取
C．有效
D．完全保障


114、 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（　　）。
A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用


115、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（　　）。
A．向公司出具警示函，并抄送全體股東
B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告


116、 法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（　　），建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。 
A．自身的經(jīng)營管理特點(diǎn) 
B．期望收益 
C．股指期貨的市場(chǎng)狀況 
D．自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況 


117、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有（　　）。 
A．期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75％股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核 
C．期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 


118、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（　）。
A．撤銷任職資格
B．予以警告
C．沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷任職資格


119、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　　）。
A．凈資本不得低于3000萬元
B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%


120、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法正確的有（　　）。
A．期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B．期貨公司可以無理由
C．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告