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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(一)

來源:233網校 2014-03-11 12:18:00
三、判斷是非題(本題共20個小題,每題0.5分,共10分。正確的用A表示,錯誤的用B表示。)
121、中國證監會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業務的,可以要求期貨公司予以更換。 (  )


122、期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。 (  )


123、期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。(  )


124、期貨公司可以為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。 (  )


125、在對投資者進行測試時,交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。(  )


126、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。 (  )


127、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司不得墊付,而應當以占用其他客戶保證金來解決。(  )


128、期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定,遵循將收益性最好的產品銷售給投資者的原則,建立健全內控合規制度,嚴格執行投資者適當性制度。(  )


129、期貨公司提供交易咨詢服務時,不得就市場行情做出確定性判斷。(  )


130、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的,應當在期貨經紀合同中指定受托人 及明確其受托權限,約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。 (  )


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