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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(一)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
131、 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。(  )


132、 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會投票決定。(  )


133、 會員在期貨交易所違約的,期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后,由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。 (  )


134、 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況。(  )


135、 期貨公司從業(yè)人員在職時應(yīng)保守投資者秘密,但離職后不必再保守投資者秘密。(  )



136、 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。(  )


137、 期貨公司可將營業(yè)部承包給其他人經(jīng)營。(  )


138、 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 (  )


139、 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 (  )


140、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(  )


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