2011年3月證券從業資格考試《發行與承銷》真題
　　一、單項選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　1．公司減少注冊資本的，債權人自接到通知書之日起（　　）日內，未接到通知書的自公告之日起（　　）日內，有權要求公司清償債務或者提供相應擔保。
　　A．30，45
　　B．30，30
　　C．15，30
　　D．10，30
　　2．在公司收購過程中，財務顧問為收購公司提供的服務不包括（　　）。
　　A．尋找目標公司
　　B．提出收購建議請訪問考試大網站/
　　C．商議收購條款
　　D．編制文件和公告
　　3．證券公司公開發行的債券，每份面值為（　　），定向發行的債券，每份面值為（　　）。
　　A．50元，50萬元
　　B．50元，100萬元
　　C．100元，50萬元
　　D．100元，100萬元
　　4．內地企業申請在香港創業板發行與上市，在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少（　　）個月的活躍業務記錄。
　　A．3
　　B．6
　　C．12
　　D．24
　　5．股東大會就發行分離交易的可轉換公司債券作出決定，不包括下列（　　）事項。
　　A．本次發行的種類和數量
　　B．轉股價格的確定和修正
　　C．還本付息的期限和方式
　　D．發行方式、發行對象及向原股東配售的安排
　　6．中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是（　　）。
　　A．中國證券市場
　　B．證券交易所市場
　　C．二級市場
　　D．銀行間債券市場
　　7．上市公司最近（　　）個月受到證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
　　A．6
　　B．12
　　C．24
　　D．36轉載自:考試大 - [Examda.Com]
　　B．股份制改組及發行上市的總體方案不包括（　　）。
　　A．發起人企業的概況
　　B．資產重組方案
　　C．擬上市公司的籌資計劃
　　D．具體工作實施方案
　　9．下列關于《證券法》的表述，正確的是（　　）。
　　A．起草工作始于1991年
　　B．起草工作始于1992年
　　C．其所指的狹義的證券僅指財物證券
　　D．其所指的狹義的證券僅指貨幣證券
　　10．上市公司非公開發行股票的特定對象的數量為（　　）。
　　A．不超過5名
　　B．不超過10名
　　C．不超過20名
　　D．無限制

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