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2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》真題實戰卷(3)

來源:233網校 2015年6月24日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 深交所在資金申購上網實施辦法中對申購單位的要求是(  )。
A.每1申購單位為1000股,超過1000股的必須是500股的整數倍
B.每1申購單位為500股,超過500股的必須是500股的整數倍
C.每1申購單位為500股,超過500股的必須是1000股的整數倍
D.每1申購單位為1000股,超過1000股的必須是1000股的整數倍


2、 根據深圳證券交易所相關規定,中小企業板塊上市公司試行(  )。
A.規范保薦制度
B.彈性保薦制度
C.嚴格保薦制度
D.終身保薦制度


3、 發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(  )。
A.擔保人
B.經紀人
C.信用增級機構
D.債券受托管理人


4、 在股票上市公告書中,發行人應披露前(  )股東的名稱或姓名,持股比例、持股數量。
A.5名
B.10名
C.3名
D.20名

5、 公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊資本情形的,應當自收購之日起內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的,應當在內轉讓或者注銷。
A.10日;6個月
B.10日;60日
C.5日;6個月
D.5日;60日


6、 保薦機構和保薦代表人注冊登記管理的主管機構是、(  )。
A.中國證監會
B.上海、深圳證券交易所
C.中國證券登記結算公司
D.中國證券業協會


7、 可轉換公司債券價值和股票波動利率之間的關系為(  )。
A.反向關系
B.無關
C.正向關系
D.線性關系


8、 從大量收購案例來看,目標公司利用“白衣騎士”策略進行“防御性收購”時,最大的受益者一般是(  )。
A.公司大股東
B.公司經營者
C.公司中小股東
D.公司員工


9、 下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述,錯誤的是(  )。
A.在債券存續期間,發行人應在每個會計年度結束之日后4個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告,并報中國證監會備案
B.發行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發行的相關信息,應以非公開的方式披露
C.在債券存續期間,發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后2個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告,并報中國證監會備案
D.發行人向合格投資者補充與定向發行債券相關的信息,應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取


10、 以下有關首次公開發行股票籌集資金運用的表述,錯誤的是(  )。
A.金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資
B.募集資金應當有明確的使用方法,原則上應當用于主營業務
C.非金融類企業可投資于以買賣有價證券為主要業務的公司
D.非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資


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