101、 下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是（　　）。
A．公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易
B．債券已獲準發行，實際發行債券的面值總額不少于5000萬元
C．證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算
D．上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發行人辦理兌付事宜


102、 下列關于可轉換公司債券的信息披露的說法正確的有（　　）。
A．上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日期3至5個交易日內披露付息公告
B．上市公司應當在每半年度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況
C．上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內至少發布3次贖回公告
D．變更募集資金投資項目的，上市公司應在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有者每人一次回售的權利，有關回售公告至少發布3次


103、 首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過申購平臺及登記結算平臺完成（　　）。
A．累計投標詢價
B．資金代收付
C．初步詢價
D．股份初始登記


104、 特殊目的公司境外上市融資收入調回境內的方式有（　　）。
A．在境內新設外商投資企業
B．并購境內企業
C．向境內公司提供商業貸款
D．在境內交易所進行證券交易


105、 發行人應該披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括（　　）。
A．訴訟、仲裁案件對發行人的影響
B．判決、裁決結果及執行情況
C．訴訟或仲裁請求
D．案件受理隋況和基本案情


106、 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，正確的有（　　）。
A．如果調整或修正交換價格導致預備用于交換的股票數量不足，發行人必須補充提供
B．預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C．募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則
D．股票交換價格應不低于公告募集說明書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價


107、 監管機構對投資銀行業務的非現場檢查包括證券公司向（　　）報送年度報告。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．中國證券登記結算公司
D．中國證監會

108、 發審委會議表決采取記名投票方式，表決票設置類型為（　　）。
A．有條件的同意票
B．反對票
C．棄權票
D．同意票


109、 首次發行股票招股說明書的扉頁應刊登的聲明中包括：“（　　）保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實，完整。”
A．證券事務代表
B．公司負責人
C．主管會計工作的負責人
D．會計機構負責人


110、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公開發行證券。
A．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
B．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在履行向投資者作出的公開承諾的行為
C．擅自改變前次公開發行證券籌集資金的用途而未作糾正
D．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏