A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責
C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
22．關于保薦機構的內核小組，以下說法中正確的有（ ）。
A．內核小組通常由5～10名專業人士組成
B．公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員
C．內核小組成員要保持穩定性和獨立性
D．內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員
23．在上市公司發行新股的過程中，股東大會應當就本次發行證券的（ ）進行逐項表決。
A．種類和數量
B．發行方式、發行對象及向原股東配售的安排
C．定價方式或價格區間
D．募集資金用途
24．關于上市公司發行新股時的招股說明書，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．招股說明書是缺少發行價格和數量的招股意向書
B．上市公司發行新股時的招股說明書的編制和披露的要求應參閱《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發行證券募集說明書》
C．招股說明書更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
D．招股說明書的編制要求不適用于招股意向書
25．可轉換公司債券的具體轉股期限應根據（ ）來確定。
A．可轉換公司債券的存續期限
B．可轉換公司債券的發行總額
C．可轉換公司債券的利率
D．公司財務狀況
26．在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券時，發行人及其主承銷商應在擬披露發行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作．日16：00前向交易所提交（ ）。
A．中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件
B．發行人通過交易所系統發行證券的申請
C．發行公告、募集說明書全文及相關文件
D．發行人的公司章程和業績報表
27．影響可轉換公司債券價值的因素有（ ）。
A．回售條款
B．轉股價格
C．贖回條款
D．股票波動率
28．憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有（ ）。
A．投資者身份
B．購買日期
C．購買期限
D．統一規定的固定票面金額
29．根據規定，公司債券的發行人應當召開債券持有會議的情形有（ ）。
A．保證人或擔保物發生重大變化
B．擬變更債券受托管理人
C．公司合并
D．擬變更債券募集說明書的約定
30．企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，具體包括（ ）。
A．應對企業信用評級下降的有效措施
B．應對財務狀況惡化的有效措施
C．中期票據的后期償還安排
D．中期票據發生違約后的清償安排
31．（ ）根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核。
A．中國人民銀行
B．國家發展和改革委員會
C．財政部
D．國資委
32．境內上市公司所屬企業到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有（ ）。
A．境外上市是否符合中國證監會的規定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨立上市地位承諾的說明與前景
D．上市公司持續盈利能力的說明與前景
33．外資股招股說明書的編制一般需要經過的過程包括（ ）。
A．資料準備
B．招股說明書草案的起草
C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
D．“責任聲明書”的簽署
34．國際推介的主要內容大致包括（ ）。
A．散發或送達配售信息備忘錄和招股文件
B．發行人及相關專業機構的宣講推介
C．傳播有關的聲像及文字資料
D．向機構投資者發送預訂邀請文件，并詢查定價區間
35．H股發行的核準程序包括（ ）。
A．取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，向中國證監會提出申請
B．由中國證監會就有關申請是否符合國家產業政策、利用外資政策以及有關固定資產投資立項規定會商國家發改委等有關部門
C．聘請中介機構
D．向香港聯交所提出申請
36．外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內，書面征求有關部門的意見。以下說法中正確的有（ ）。
A．有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內提出書面意見
B．如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯席會議在收到全部書面意見后5個工作日內提出審查意見
C．如有關部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯席會議應在收到書面意見后10個工作日內啟動特別審查程序
D．聯席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內完成特別審查，或報請國務院決定
37．管理層進行防衛性的反收購活動主要是出于（ ）方面的考慮。
A．通過反收購來提高收購價格
B．擔心收購方利用收購使被收購方股市下降以借機謀利
C．擔心被收購后自身利益受到收購方的損害
D．防止收購方實力擴大
38．公司反收購策略中，屬于股票交易策略的有（ ）。
A．股票回購
B．管理層收購
C．超級多數條款
D．白衣騎士策略
39．存在（ ）情形的，不得擔任上市公司獨立財務顧問。
A．持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過50A，或者選派代表擔任上市公司董事
B．上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C．最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
D．財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
40．重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，上市公司董事會應當對（ ）發表明確意見。
A．評估機構的獨立性
B．評估假設前提的合理性
C．評估方法與評估目的的相關性
D．評估定價的公允性
41．關于信息隔離墻的一般規定，說法正確的有（ ）。
A．證券公司工作人員未經授權或批準不應獲取敏感信息
B．證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用
C．證券公司應當確保存在利益沖突的業務部門的辦公場所和辦公設備相對封閉和相互獨立
D．證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理
42．關于資本維持原則，下列說法中正確的是（ ）。
A．禁止以低于股票面值的價格發行股票是資本維持原則的表現
B．法定資本制是資本維持原則的實現方式
C．固定資產折舊制是資本維持原則的保障制度
D．盈余分配是資本維持原則的保障制度
43．上市公司的董事的特別義務包括（ ）。
A．忠實義務
B．勤勉義務
C．提名義務
D．選舉義務
44．屬于企業實施清產核資步驟的是（ ）。
A．指定內設的財務管理機構、資產管理機構或者多個部門組成清產核資臨時辦事機構，負責具體組織清產核資工作
B．制訂本企業的清產核資實施方案
C．聘請符合資質條件的社會中介機構
D．按照清產核資工作的內容和要求具體組織實施各項工作
45．資產評估報告的附件至少應包括（ ）。
A．評估目的與評估范圍
B．被評估單位占有不動產的產權證明文件的復印件
C．評估機構和評估人員資格證明文件的復印件
D．與評估基準日有關的會計報表
46．募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露（ ）。
A．增資或收購前后持股比例及控制情況
B．增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C．增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系
D．擬增資或收購的企業的基本情況
47．屬于可轉換公司債券發行核準程序的是（ ）。
A．受理申請文件
B．發行審核委員會審核
C．核準
D．證券承銷
48．證券公司申請借人次級債務，應當提交的申請文件包括（ ）。
A．相關股東(大)會決議
B．借入次級債務合同
C．合同當事人之間的關聯關系說明
D．債權人凈資產情況的說明材料
49．下列關于證券公司債券說法正確的有（ ）。
A．證券公司債券發行必須報經中國證監會批準
B．未經證監會批準的不得擅自發行或變相發行
C．證券公司債券經批準可以定向發行
D．定向發行的債券也可以公開發行
50．要約收購報告書的內容包括（ ）。
A．預訂收購股份的數量和比例
B．收購價格
C．收購期限
D．收購所需資金額、資金來源及資金保證，或者其他支付安排
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