A．機構投資者
B．境外自然人
C．個人投資者
D．境外法人
42．保險公司次級債務的清償順序位于（ ）之前。
A．保單責任
B．公司普通債券
C．向銀行貸款
D．保險公司股權資本
43．（ ）依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監督管理。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．中國保監會
D．財政部
44．采用擔保方式發行金融債券的，發行人應于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。（ ）
A．1，3
B．2。3
C．2，5
D．3．5
45．公開發行企業債券的，若所籌集的資金用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的（ ）。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
46．在債券交易流通期間，發行人應在每年（ ）30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A．4月
B．6月
C．9月
D．12月
47．發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在__________個月內首期發行，剩余數量應當在__________個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。（ ）
A．3，6
B．3，12
C．6，12
D．6，24
48．證券評級機構應當在每個季度結束之日起（ ）個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
A．3
B．5
C．7
D．10
49．在債券的發行與承銷中，對未能按規定披露信息的企業、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，交易商協會可建議中國人民銀行給予（ ）。
A．紀律處分
B．民事處罰
C．行政處罰
D．刑事處罰
50．下列（ ）能夠行使持有人會議表決權。
A．發行人
B．發行人母公司
C．債務融資工具持有人
D．債務融資工具清償義務承繼方
51．資產支持證券化中，受托機構以（ ）為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
A．擔保人提供的擔保
B．發起人的全部財產
C．受托機構的自由財產
D．發起人提供的信托財產
52．企業股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括（ ）。
A．突出主營業務
B．避免同業競爭，減少關聯交易
C．保持較高的資產總額與資產利潤率
D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系
53．根據香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。（ ）
A．40，5
B．30，5
C．30，3
D．20，3
54．上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送（ ）。
A．持續上市總結報告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
55．確定國際分銷方案時，對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排一家（ ）。
A．主承銷商
B．監管機構
C．登記機構
D．主要經辦人
56．超級多數條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數股東的同意。超級多數一般應達到股東的（ ）以上。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
57．在公司收購中，如投資者進行戰略投資取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在（ ）年內持續持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
58．擬進行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或超過（ ）。
A．1／3
B．2／5
C．1／2
D．3／5
59．并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續連任最長不超過年（ ）。
A．1，2
B．2，4
C．2，3
D．1，3
60．證券公司取得從事并購重組財務顧問業務資格，財務顧問主辦人應不少于（ ）人。
A．10
B．7
C．5
D．3
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