A．10
B．20
C．50
D．100
22．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前（ ?。﹤€(gè)交易日，主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
A．1
B．2
C．3
D．5
23．首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以（ ?。┓绞綀?bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。
A．電子
B．書面
C．以上各種形式
D．口頭
24．除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（ ）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
25．信息披露的（ ?。┦侵感畔⑴读x務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則
26．首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括（ ?。?。
A．控股股東的簡(jiǎn)要情況
B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C．承銷費(fèi)用
D．募股資金的主要用途
27．關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告
B．發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告
C．詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容
D．股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
28．首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（ ?。?。
A．最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
29．首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ?。┤f(wàn)元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．200
B．500
C．800
D．1000
30．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的行為，且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。（ ?。?
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12
31．上市公司新股，股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．全票
32．若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原文的，可由（ ?。┏鼍哞b證意見。
A．發(fā)行人律師
B．保薦機(jī)構(gòu)律師
C．注冊(cè)評(píng)估師
D．保薦機(jī)構(gòu)
33．非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過（ ?。┟?。
A．10
B．20
C．30
D．50
34．上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露，說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
B．發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況；項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因
C．發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明
D．發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
35．公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
36．轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ?。﹤€(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
37．轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤獠拍芡ㄟ^。
A．1／5
B．1／2
C．2／3
D．3／4
38．可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為（ ?。?
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
39．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布（ ?。┐翁崾竟?，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。
A．1
B．3
C．5
D．6
40．關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是（ ?。?。
A．可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回
B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券
C．募集說明書可以約定回售條款
D．債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東
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