本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、根據中國人民銀行發布的《短期融資券管理辦法》，企業短期融資券是指企業在（　　）發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。
A．銀行間債券市場
B．上海證券交易所
C．深圳證券交易所
D．全國債券電子交易系統


2、關于上市公司不得公開發行證券，下列說法中錯誤的是（　?。?。
A．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B．擅自改變前次發行證券募集資金的用途而未作糾正
C．上市公司最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
D．上市公司及其控股股東或實際控股人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為


3、在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括（　?。?。
A．持股量列最大10名的自然人及其在發行人單位任職
B．發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革
C．內部職工股發生過轉移或交易的情況
D．內部職工股的審批及發行情況


4、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括（　　）。
A．實現債權的費用
B．轉換的費用
C．手續費
D．交易的費用


5、權益在境外上市的境內公司應符合的條件不包括（　　）。
A．產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
B．有完整的業務體系和良好的持續經營能力
C．有健全的公司治理結構和內部管理制度
D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規記錄


6、（　　）的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
A．核準制
B．計劃制
C．審核制
D．行政審批制


7、（　?。┩ǔＳ糜谟惺找嫫髽I的整體評估及無形資產評估等。
A．收益現值法
B．重置成本法
C．現行市價法
D．清算價格法


8、上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產決議（　　）日后，仍未完成有關產權過戶手續的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每（　?。┤諔敼?br /> 告一次，直至完成有關購買、出售、置換資產決議的過戶手續。
A．60；20
B．90：30
C．30；10
D．50：10


9、首次公開發行股票招股說明書可以不披露發行人（　　）。
A．發展戰略
B．技術開發計劃
C．人員擴充計劃
D．預計新股上市后的二級市場走勢


10、下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（　　）。
A．在債券存續期間，發行人應在每個會計年度結束之日后4個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監會備案
B．發行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發行的相關信息，應以公開的方式披露
C．在債券存續期間，披露半年度報告的，發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后兩個月內，向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監會備案
D．發行人向合格投資者補充與定向發行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取

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