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2014年證券從業考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(5)

來源:233網校 2014年2月20日
導讀:
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41、上市公司重大購買、出售、置換資產構成重大資產重組的行為之一是指上市公司購買、出售、置換資產達到購買、出售、置換入的資產總額占上市公司最近l個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達( ?。┮陨蠘藴实那樾巍?br>A.50%
B.40%
C.30%
D.60%


42、下列關于關聯關系內容的表述,不包括( ?。?。
A.關聯方與發行人之間的股權關系
B.關聯方與發行人之問的管理關系
C.關聯方與發行人之間的商業利益關系
D.關聯方與發行人之間的委托關系


43、有下列( ?。┣樾蔚模瑧斣趦蓚€月內召開臨時股東大會。
A.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時
B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時
C.單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東請求時
D.監事會認為必要時


44、(  )是通過市場調查,選擇一個或n個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象,分析比較對象的成交價格和交易條件,進行對比調整,估算出資產價值的方法。
A.重置成本法
B.收益現值法
C.清算價格法
D.現行市價法


45、境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時,應具備以下哪一個條件?(  )
A.證券專營機構凈資產不少于1.5億人民幣
B.具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員
C.具有參與外資股承銷的經歷
D.具有2年以上從事證券承銷業務或參與承銷l只以上股票的經歷等


46、發行人在持續督導期間實際盈利低于盈利預測達( ?。┮陨?,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%


47、招股說明書中,發行人應披露交易金額在(  )或雖未達到(  )但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.100萬元以上;100萬元
B.300萬元以上;300萬元
C.500萬元以上;500萬元
D.800萬元以上;800萬元


48、有限責任公司是由( ?。﹤€以上、(  )個以下股東共同出資設立的,股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A.1;100
B.2:50
C.1;50
D.2:100


49、在對一般投資者上網定價發行和對機構投資者配售相結合的發行方式下,發行人和主承銷商通過向機構投資者詢價,并根據機構投資者的預約申購情況確定(  )。
A.發行底價
B.最終發行價格
C.發行量
D.最低發行量


50、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過(  )的情況,發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人


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