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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(6)

來源:233網校 2011年3月4日
導讀:
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71、保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括( )。
A.歷次募集資金使用情況
B.本次募集資金使用情況
C.募集資金投向產生的關聯交易
D.盈利狀況
72、在發行新股招股說明書中,有關公司治理信息披露的內容包括( )。
A.機制設立
B.資金占用和對外擔保情況
C.內部控制的評估和鑒證情況
D.違規情況
73、我國資產評估主要采用( )方法。
A.收益現值法
B.重置成本法
C.現行市價發
D.清算價格法
74、根據《中華人民共和國證券法》第十八條規定,下列選項中屬于公司不得再次公開發行公司債券的情形的是( )。
A.前一次公開發行的公司債券尚未募足的
B.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,且仍處于繼續狀態的
C.企業發行企業債券所籌資金用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易風險性投資
D.公開發行公司債券籌集的資金,用于彌補虧損和非生產性支出
75、承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時,可以選擇的分銷方法有( )。
A.場內不掛牌分銷
B.場內掛牌分銷
C.場外分銷
D.境外分銷
76、關聯關系包括關聯方與發行人之間的( )。
A.股權關系
B.人事關系
C.管理關系
D.商業利益關系
77、關于發行股份的限售期規定中,發行對象屬于下列( )情形之一,具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定,并經股東大會批準。
A.自然人
B.上市公司的控股股東、實際控制人或其控翻的關聯人
C.通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者
D.董事會擬引入的境內外戰略投資者
78、保薦期間分為( )。
A.持續推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續督導階段
D.盡職推薦階段
79、下列關于承銷團承銷的說法正確的是( )。
A.組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議,由主承銷商負責組織承銷工作
B.承銷團由3家以上承銷商組成的,可以設副主承銷商,協助主承銷商組織承銷活動
C.承銷協議和承銷團協議必須在發行價格確定前簽訂
D.承銷商在承銷過程中,不得以提供透支誘使他人申購股票
80、在境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應滿足的主要條件有( )。
A.公司上市時的股票總市值不少于1.5億港元,而由公眾持有的股票市值不少于l億港元
B.公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于3年的足夠和合適的業績
C.除非聯合證券交易所特許,公司必須有至少兩名執行董事常居香港
D.公司在上市后的至少3年期間必須聘用保薦人
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