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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(6)

來源:233網校 2011年3月4日
導讀:
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91、發行人申請公開發行股票時,應當符合的條件下面正確的是(?。?。
A.其發行的普通股限于一種,同股同權
B.發行人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%
C.發行前一年末,凈資產在總資產中所占的比例不低于30%,無形資產(不含土地所有權)占其所折股本數的比例數的比例不低于20%
D.向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行股本總額的25%,擬發行股本超過4億元的,可酌情降低向社會公眾發行部分的比例
92、為證券發行出具有關文件的專業機構和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其出具的文件的(?。?。
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.有效性
93、如果有內部職工股,則發行人應披露的情況包括(?。?。
A.發行的審批及發行情況
B.發生過的違法違規情況
C.對尚存在內部職工股潛在問題和風險隱患的,應披露有關責任的承擔主體
D.本次發行前的內部職工股托管情況
94、按照發行主體的不同,債券可以分為( )。
A.國債
B.金融債券
C.垃圾債券
D.公司債券
95、上市公司檢查方式分為( )。
A.巡回檢查
B.專項核查
C.定期檢查
D.不定期檢查
96、公司有以下( )原因之一的,可以解散。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷營業執照、責令關閉或被撤銷
D.當公司經營管理發生嚴重困難,繼續存續會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權5%以上的股東,可以請求人民法院解散公司
97、股票發行費用主要包括(?。?。
A.中介機構費
B.上網費
C.申報費
D.其他費用
98、在有效申購總量經確認后,按以下(?。┑绒k法配售新股。
A.當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者的實際申購量配售
B.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,不再配售,直接宣布發行失敗
C.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者實際申購量配售后,余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理
D.當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時,滬、深證券交易所按每l000股有效申購量配一個號的規則,對有效申購進行統一連續配號
99、公司收購是高風險業務,在收購過程中,收購公司主要面臨的風險有(?。?。
A.整合風險
B.市場風險
C.營運風險
D.反收購風險
100、下列陳述正確的有( )。
A.包銷協議簽訂后,股票發行風險和責任由發行人承擔
B.代銷的費用高于包銷
C.擬公開發行或配售的證券票面總值超過5000萬元人民幣的,應有承銷團承銷
D.承銷團協議是承銷團與發行人就承銷事項明確各自權利義務的合同
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