一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、投資者持有發行人已發行可轉換公司債券達到（　）%后，其所持該發行人已發行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規定進行書面報告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、我國股份有限公司資本確定原則的實現方式是（　）。
A．法定資本制
B．授權資本制
C．折中資本制
D．實際資本制
3、（　）應對發行人在正常生產經營情況下能完成已披露的盈利預測作出承諾，承諾函應作為盈利預測的附件。
A．全體董事
B．全體高級管理人員
C．發行人董事長和財務負責人
D．發行人董事長和總經理
4、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（　）。
A．證券公司發行的可轉換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發行的次級債券
D．證券公司資產支持證券
5、新股發行價格的市盈率應（　）股票市場上同類型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．無所謂
6、可轉換公司債券的期限最短為（　）年，最長為（　）年，由發行人和主承銷商根據發行人具體情況商定。
A．3；5
B．2；5
C．2；6
D．1；6
7、上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到（　），上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A．預定的收益率
B．同行業的平均水平
C．公司歷年的平均收益率
D．同期銀行存款利率
8、發行人應在披露上市公告書后（　）內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
A．5日
B．8日
C．10日
D．15日
9、首次公開發行股票數量在（　）股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配銷選擇權。超額配銷選擇權的實施應當遵守中國證監會，證券交易所和證券登記結算機構的規定。
A．5000萬
B．1億
C．2億
D．4億
10、對發行公司盈利預測的規定是，凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的（　），上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%