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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(4)

來源:233網校 2011年3月4日
導讀:
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91、上市公司增發申請文件中,( )應在指定報刊披露。
A.法律意見書
B.發行公告
C.招股說明書
D.主承銷商的推薦函
92、公司上市輔導工作開始前10個工作日內,輔導機構應當向證監會派出機構提交的材料有( )。
A.輔導機構資格證明文件
B.輔導協議
C.輔導計劃
D.最近三年的財務報告
93、股東大會的職權可以概括為( )。
A.選舉權
B.決定權
C.審議權
D.審批權
94、發行人應在上市公告書設一概覽,內容主要包括( )。
A.股票代碼、總股本
B.股票簡稱
C.本次上市流通股本
D.可流通股本
95、下列情形屬于致使上市公司不得公開發行證券的是( )。
A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
96、在次一工作日,上市公司應當予以公告其所收到的中國證監會關于本次發行申請的決定,這種決定的類型是( )。
A.不予受理或者終止審查
B.推遲受理
C.不予核準或者予以核準
D.推遲核準
97、上市公司發行新股,董事會應當在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內容以公告形式通知股東( )。
A.涉及運用募集資金收購資產(包括權益)的,董事會應當公告被收購資產的評估報告
B.如收購完成后,上市公司對被收購企業具有實際控制權或應將被收購企業合并報表的,董事會還應當公告被收購企業最近1個會計年度及最近一期經審計的財務會計報告,并承諾上述收購不會導致公司缺乏獨立性
C.對于與本次發行有關的關聯交易,公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭
D.董事會關于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關前次募集資金使用情況的專項報告
98、下列說法正確的是( )。
A.上市公司在每個會計年度結束之日起4個月內向中國證監會和證券交易所報送年度財務會計報告
B.上市公司在每個會計年度結束之日起3個月內向中國證監會和證券交易所報送年度財務會計報告
C.在每個會計年度前6個月結束之日起2個月內向中國證監會派出機構和證券交易所報送年度財務會計報告
D.在每個會計年度前6個月結束之日起3個月內向中國證監會派出機構和證券交易所報送年度財務會計報告
99、上市公司作出發行新股的決定,應當按照下列要求披露有關信息( )。
A.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在2個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.本次發行議案經董事會表決通過后,應當在3個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
C.股東大會通過本次發行議案后,公司應當在2個工作13內公布股東大會決議,公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣
D.對于與本次發行有關的關聯交易,公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭
100、董事會有聘任或者解聘( )的權利。
A.總經理秘書
B.公司經理
C.董事會秘書
D.監事會成員
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