二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求）
61、下列關于混合資本債券說法正確的有（ ）。
A．混合資本債券一般期限較長，且可以公開或定向發行
B．無論何種發行方式，混合資本債券都要進行信用評級，且每年發布一次評價報告，每季度發布一次憑借跟蹤
C．發行人按規定提前贖回混合資本債券的應提前5個工作日報中國人民銀行備案
D．發行人延期支付的，應作為重大事項在年度財務報告中披露
62、首次公開發行股票的基本原則有（ ）。
A．融資最大化原則
B．“公開、公平、公正”原則
C．高效原則
D．經濟原則
63、資產支持證券受托機構的信息披露應通過（ ）規定的其他方式進行。
A．中國貨幣網
B．中國債券信息網
C．中國人民銀行
D．財政部
64、網上直播推介活動的公告內容至少應包括（ ）。
A．網站名稱
B．推介活動的出席人員名單
C．時間
D．公司財務報表
65、主承銷商出具的推薦函應當至少包括（ ）。
A．發行人主要問題和風險的提示
B．明確的推薦意見及其理由
C．發行人是否符合發行上市條件及其他規定的說明
D．主承銷商的公司情況簡介
66、保薦人的工作檔案包括（ ）。
A．盡職調查報告
B．內核小組工作記錄
C．發行申請文件
D．對證監會的審核反饋意見
67、境內上市外資股的發行要選聘的中介機構有（ ）。
A．承銷商
B．評估機構
C．審計機構
D．法律顧問
E．財務咨詢公司
68、創立大會對（ ）事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。
A．通過公司章程
B．審議發起人關于公司籌辦情況的報告
C．對公司的設立費用進行審核
D．選舉董事會成員
69、關于凈收入理論的假設正確的有（ ）。
A．企業的發行債券的成本不變
B．即使公司發行再多的債券，公司的股權成本不變
C．公司的稅前成本比股權成本低
D．公司債務的稅前成本比股權高
70、屬于直接融資范疇的是（ ）。
A．貼現
B．股票融資
C．公司債券融資
D．國債融資
2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》預測試題(5)
導讀:
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