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2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》預測試題(5)

來源:233網校 2009年11月17日
導讀:
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91、下列說法正確的是(  )。
A.《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B.發起人或股東將經營業務納入擬發行上市公司的,該經營業務所必需的商標不可進入公司
C.擬發行上市公司原則上以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權
D.擬發行上市公司應擁有獨立于股東單位或其他關聯方的員工,并在有關社會保障、工資薪酬等方面分賬獨立管理
E.擬發行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關聯企業提供擔保,或將以擬發行上市公司名義的借款轉借給股東單位所用
92、發行階段的后期工作包括(  )。
A.公開推介
B.股份交收及股東登記
C.驗資及見證
D.承銷總報告
E.股款繳納
93、在發行新股招股說明書中,招股說明書應披露本次發行方案的基本情況,主要包括(  )。
A.發行股票的種類、每股面值、股份數量
B.預計募集資金總額
C.股權登記日和除權日
D.承銷期間的停牌、復牌及新股上市的時間安排
94、本次發行的股票向戰略投資者配售的,發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的(  )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
95、盡職調查的參與者一般有(  )。
A.主承銷商
B.審計機構
C.律師
D.估值師
96、承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時,需要確定承銷價格,(  )是確定承銷價格的主要影響因素。
A.銀行利率水平
B.承銷商承銷國債的中標成本
C.流通市場上可比國債的收益率水平
D.國債承銷手續費收入、承銷商所期望的資金回收速度
97、首次發行股票的核準程序正確的有(  )。
A.申報-初審-受理-發審委審核-預披露-決定
B.申報-受理-初審-預披露-發審委審核-決定
C.申報-預披露-初審-受理-發審委審核-決定
D.申報-預披露-受理-初審-發審會審核-決定
98、收購的支付方式包括(  )
A.用現金購買資產
B.用股票交換股票
C.用現金購買股票
D.用股票購買資產
99、擁有上市公司控制權的情況包括(  )。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
C.投資者以其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
D.投資者以其可實際支配上市公司的股份表決權超過30%
100、下列關于上市公司召開股東大會審議重大資產重組事項的說法正確的有(  )。
A.上市公司就重大資產重組事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的l/2以上通過
B.上市公司重大資產重組事宜與本公司股東或者其關聯人存在關聯關系的,股東大會就重大資產重組事項進行表決時,關聯股東無須回避表決
C.交易對方已經與上市公司控股股東就受讓上市公司股權或者向上市公司推薦董事達成協議或者默契,可能導致上市公司的實際控制權發生變化的,上市公司控股股東及其關聯人應當回避表決
D.上市公司就重大資產重組事宜召開股東大會,應當以現場會議形式召開,并應當提供網絡投票或者其他合法方式為股東參加股東大會提供便利
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