證券交易復習題第十章:證券登記與交易核算[在線測試]

　　編輯推薦：2014年證券交易考試要點解析：第十章｜在線測試

　　一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
　　1．證券交易從（　　）的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
　　A．結算
　　B．申請
　　C．交收
　　D．清算
　　2．為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（　　）。
　　A．本金風險
　　B．價差風險
　　C．操作風險
　　D．法律風險
　　3．下列不適用于T+1滾動交收的是（　　）。
　　A．基金
　　B．B股
　　C．A股
　　D．債券
　　4．下列關于證券初始登記的表述錯誤的是（　　）。
　　A．股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等
　　B．公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本
　　C．記賬式國債通過招投標或其他方式發行的，中國結算公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊，完成初始登記
　　D．證券投資基金網上發行和網下發行要進行募集登記
　　5．清算和交收兩個過程統稱為（　　）。
　　A．清收
　　B．結算
　　C．交割
　　D．軋計
　　6．下列關于凈額清算的描述錯誤的是（　　）。
　　A．凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用
　　B．凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算
　　C．在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付款項相抵后的凈額
　　D．目前，通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式
　　7．下列關于貨銀對付說法不正確的是（　　）。
　　A．貨銀對付實現了資金和證券的同時劃轉，無法有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，降低了證券交易的安全性
　　B．貨銀對付又稱款券兩訖或錢貨兩清
　　C．根據貨銀對付原則，一旦結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務，證券登記結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然
　　D．貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　8．結算備付金利息，結息日為每季度（　　），應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
　　A．第三個月的10日
　　B．第三個月的28日
　　C．第三個月的20日
　　D．第二個月的20日
　　9．A股、基金、債券、ETF、權證等品種終交收時點為（　　）。
　　A．T日10：00
　　B．T+1日16：00
　　C．T+2日16：00
　　D．T+3日12：00
　　10．證券登記結算機構為證券發行入建立和維護證券持有人名冊的行為稱為（　　）。
　　A．證券買賣
　　B．證券登記
　　C．證券結算
　　D．權益登記
　　11．下列關于變更登記相關的表述錯誤的是（　　）。
　　A．其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回購、交易型開放式指數基金申購或贖回等引起的變更登記
　　B．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記
　　C．變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為
　　D．集中交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記
　　12．目前，中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年7月經（　　）批準發布的《證券登記規則》。
　　A．證券公司
　　B．證券交易所
　　C．中國證監會
　　D．中國證券業協會
　　13．在每月前（　　）個營業日內，中國結算公司對結算參與人的結算備付金限額進行重新核算、調整。
　　A．1
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　14．下列關于貨銀對付的說法錯誤的是（　　）。
　　A．貨銀對付又稱款券兩訖或錢貨兩清
　　B．貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　C．貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性
　　D．目前，貨銀對付是少部分證券市場遵循的原則

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