三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
　　1．根據(jù)相關規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（　　）
　　2．我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，T+1滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)；T+3滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等。（　　）
　　3．交收是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產實際轉移；清算則是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產實際轉移。（　　）
　　4．由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理，包括凈額結算。（　　）
　　5．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時，結算參與人必須在當日交收截止時點之前將不足部分劃入其資金交收賬戶；否則，構成資金交收違約。（　　）
　　6．公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本；送股是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。（　　）
　　7．在初始登記流程中通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由證券交易所根據(jù)網上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。（　　）
　　8．清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并發(fā)生財產實際轉移。（　　）
　　9．集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（　　）
　　10．結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國結算公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國結算公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。（　　）
　　11．中國結算公司負責具體處理結算參與人與客戶的資金交收。（　　）12．證券和資金結算實行分級結算原則。其主要出于防范結算風險的考慮。（　　）13．證券結算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。（　　）
　　14．債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（　　）

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