三、判斷題
　　1．【答案】B根據相關規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內多數投資者持有的股票均登記在持有者本人名下。
　　2．【答案】B我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
　　3．【答案】B清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移。
　　4．【答案】B由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。除凈額清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權證的行權、買斷式回購的到期結算等。對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計算對應結算參與人的應收和應付金額。
　　5．【答案】A
　　6．【答案】B送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本；公積金轉增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。
　　7．【答案】B在初始登記流程中通過證券交易所交易系統發行的證券，由中國結算公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。
　　8。【答案】B清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移。
　　9．【答案】B集中交易過戶登記是指投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國結算公司需要根據證券交易的交收結果在買方的證券賬戶上增加證券，在賣方的證券賬戶上減少證券，并相應在證券持有人名冊上進行變更登記。
　　10．【答案】A
　　11．【答案】B因中國結算公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一集中資金交收環節，中國結算公司并不具體處理結算參與人與客戶的資金交收。
　　12．【答案】A
　　13．【答案】B操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通信系統發生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險。題中表述的是法律風險。
　　14．【答案】A

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