一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、（　　）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A．債券遠(yuǎn)期交易
B．股票遠(yuǎn)期合約交易
C．股指期貨交易
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易


2、 Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以（　　）家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。
A．9
B．16
C．5
D．10


3、某投資者以20元1股的價(jià)格買(mǎi)入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（　　）。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%


4、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（　　）。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券


5、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（　　）。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票


6、在中國(guó)境外注冊(cè)，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自中同內(nèi)地的股票叫作（　　）。
A．紅籌股
B．外資股
C．法人股
D．H股


7、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述不正確的是（　　）。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．LOF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性


8、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（　　）納人證券投資者保護(hù)基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%


9、買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　　）。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．贖回收益率


10、政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的（　　）分類。
A．付息方式
B．債券形態(tài)
C．發(fā)行額度
D．發(fā)行主體