11、美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（　　）。
A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)


12、 對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是（　　）。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

13、 在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10%以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是（　　）。
A．證券市場(chǎng)價(jià)格下跌
B．證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
C．證券市場(chǎng)價(jià)格上升
D．可能上升或下降


14、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（　　）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90


15、根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WT0后三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)（　　）。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%


16、 （　　），《證券法》正式實(shí)施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D．2000年1月1日


17、 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．確保所在機(jī)構(gòu)的利益得到公平對(duì)待
B．確保客戶(hù)的利益得到公平的對(duì)待
C．辭職或回避
D．拒絕為客戶(hù)完成相關(guān)交易或業(yè)務(wù)


18、 發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任（　　）。
A．監(jiān)管人
B．評(píng)審人
C．擔(dān)保人
D．保薦人


19、 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是（　　）。
A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份


20、 人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（　　），從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。
A．過(guò)于依賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)的融資
B．過(guò)于依賴(lài)股票市場(chǎng)的直接融資
C．過(guò)于依賴(lài)債券市場(chǎng)的直接融資
D．過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資