31、 根據(jù)我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　　）年，最低募集數(shù)額不得少于（　　）億元。
A．105
B．510
C．52
D．1010


32、 證券投資人是指（　　）。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人


33、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（　　）。
A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D．股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先


34、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　?。?br>A．144A規(guī)則下的私募ADR
B．三級(jí)有擔(dān)保ADR
C．二級(jí)有擔(dān)保ADR
D．一級(jí)有擔(dān)保ADR


35、 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（　?。?br>A．股票的記載方式
B．股東權(quán)利
C．股票名稱
D．股票編號(hào)


36、 以下（　?。┎粚儆谙到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)


37、 證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括（　?。?。
A．依法管理原則
B．公開、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則


38、 權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（　　）。
A．自動(dòng)結(jié)算方式
B．現(xiàn)金結(jié)算方式
C．證券給付結(jié)算方式
D．對(duì)沖方式


39、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（　?。?br>A．3個(gè)月以上
B．1個(gè)月以上
C．不少于12個(gè)月
D．6個(gè)月以上


40、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（　?。?br>A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)