71、 下列關于上證企業債指數樣本的描述正確的有（　　）。
A．必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券
B．必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業債券
C．必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權連接類企業債券
D．必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券


72、 大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，申報方式有（　　）。
A．意向申報
B．成交申報
C．雙邊報價
D．定價申報


73、證券市場監管的經濟手段是指通過運用（　　）等經濟手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業務


74、 根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度。其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的（　　）。
A．證券投資基金管理公司、證券公司
B．個人投資者
C．信托投資公司、財務公司
D．保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)


75、 下列機構或個人，有權向證券公司的股東會提出議案的是（　　）。
A．董事會
B．獨立董事
C．單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東
D．監事會


76、 下列說法中，正確的是（　　）。
A．證券公司應當按照有關會計準則的規定充分計提資產減值準備
B．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業意見
C．凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應付風險的資金數
D．證券公司應當建立報考的風險監控指標和補足機制


77、LOf與ETf不同之處在于LOf（　　）。
A．不一定采用指數基金模式
B．以現金形式申購和贖回
C．可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
D．不是主動管理型基金


78、 （　　）是不能流通轉讓的。
A．基本建設債券
B．財政債券
C．特種債券
D．保值債券


79、以下關于我國商業銀行混合資本債券，說法正確的是（　　）。
A．清償順序位于次級債務之前
B．清償順序位于一般債務之后
C．是商業銀行為補充剩余資本而發行的
D．期限在15年以上，發行之日起10年內不可贖回


80、 證券公司自營業務內部控制的重點是（　　）。
A．規模失控和決策失誤
B．超越授權
C．變相自營和賬外自營
D．操縱市場和內幕交易