A．中央銀行票據
B．政策性銀行金融債券
C．商業銀行債券
D．證券公司債券
22．影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現能力
23． 《證券法》規定， （ ）為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A．發行人的控股公司的高級管理人員B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
D．發行股票或公司債券的公司一般工作人員
24．目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規定，主要包括（ ?。?。
A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權證存量和有續期
D．權證持有人數量
25．國家股的資金主要來源于（ ）。
A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產
B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資
D．企業法人或具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向公司的投資
26．公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于（ ）的發行人。
A．證券發行數量多
B．籌資額大
C．機構規模大
D．準備申請證券上市
27．我國公司債券和企業債券的區別表現在（ ?。?。
A．發行主體的范圍不同
B．發行方式以及發行的審核方式不同
C．發行定價方式不同
D．發行期限不同
28．證券具有收益性，有價證券的收益表現為（ ?。?。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價差收入
D．印花稅
29．下列關于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ?。?。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協商制定30．中國證監會對申請設立子公司的證券公司在（ ?。┑确矫嫣岢隽藢徤餍砸?。
A．風險控制指標
B．治理結構
C．內部控制機制
D．經營管理能力
31．根據我國有關規定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財產用于抵押
B．基金財產用于股票投資
C．基金財產用于向他人提供擔保
D．基金財產用于承銷證券
32．特殊類型基金包括（ ?。?。
A．上市開放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數基金
33．關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是（ ）。
A．發行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發行的股份自發行結束之日起l2個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓
C．募集資金使用符合規定
D．本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過l0名
34．下列關于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證
B．存托憑證～般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創
35．蘭上市公司出現以下（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發生異常波動
B．有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協議提出停牌申請
D．連續兩年出現虧損
36．股東出現（ ?。┑?，應當通知證券公司。
A．質押所持有的股權
B．所持有股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉讓所持有的股權
D．所揭有的股權被強行執行
37．下列屬于外國債券的是（ ?。?。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚基債券
38．國際債券的發行人主要有（ ）。
A．各國攻府
B．政府所屬機構
C．銀行或其他金融機構
D．工商企業
39．關于債券的票面價值的描述，正確的是（ ?。?BR> A．在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額
B．在國際金融市場籌資，通常以債券發行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D．債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮
40．下列屬于操縱市場的行為有（ ）。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息、優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
41．優先股票根據不同的條件，可以分為（ ）。
A．累積優先股票與非累積優先股票
B．參與優先股票與非參與優先股票
C．可轉換優先股票與不可轉換優先股票
D．股息率可調整優先股票與股息率固定優先股票
42．對信貸的需求推動了信用創造型金融工具的創新與發展，主要的新型融資工具有（ ）。
A．票據發行票據便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉換債券
43．我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的（?。?
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．上海股份公所
D．上海眾業公所
44．證券發行市場的組成部分是（ ）。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．證券管理機構
45．在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（?。?
A．價格平衡作用
B．增強流動性
C．有助于分散價格變動風險
D．使市場更有序
46．下面屬于證券投資基金的技術風險的是（?。?。
A．經濟因素和政治因素導致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導致的風險
C．交易網絡出現異常導致的風險
D．注冊系統癱瘓導致的風險
47．以下關于債券的說法，正確的有（ ）。
A．發行人是借入資金的經濟主體
B．投資者是出借資金的經濟主體
C．發行人需要在一定時期付息還本
D．反映了發行者和投資者之間的債權債務關系
48．國債按資金用途可以分為（ ）。
A．赤字債券
B．建設債券
C．特種國債
D．戰爭債券
49．債券不能收回的情況有（?。?
A．債務人清算后沒有剩余余額
B．發行可轉換債券
C．債務人不履行債務
D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失
50．證券公司自營業務內部控制的重點是（ ）。
A．規模失控和決策失誤
B．超越授權
C．變相自營和賬外自營
D．操縱市場和內幕交易
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